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证券公司股权结构与风险承担行为研究——基于民间资本进入的视角

陈曼娜  林伟涛  
【摘要】:通过追溯中国上市证券公司的实际控制人和股权性质,本文将17家中国上市证券公司分为国有上市证券公司和民营上市证券公司,并研究它们的股权结构与风险承担之间的关系。通过实证研究发现,实际控制人的性质对风险承担并无显著影响,而实际控制人的控制权比例与风险承担负相关,即控制权越大,风险承担越低。这表明了可以鼓励民间资本进入证券公司,适当地提高其控制权比例,降低证券公司的风险承担。

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