证券机构反洗钱履职中的问题和对策

【摘要】：证券业具有业务复杂性和流动性高等特点,资金隐蔽性相对较高;市场交易资金庞大,交易对手众多而且不确定,为不法分子洗钱活动提供了较好的掩护,成为清洗非法所得的隐蔽通道,同时也是产生非法所得的媒介,已经成为我国违法犯罪重点监管领域。本文从证券公司在制度建设、信息系统建设等方面,以及机构自身的员工履职、反洗钱培训等工作存在的问题进行了分析,从反洗钱监管角度对证券机构如何切实提高反洗钱履职能力提出了对策建议。

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中国期刊全文数据库

前19条

1	王霞;;我国证券业反洗钱问题探讨[J];华北金融;2010年04期
2	魏祖元;;反洗钱监管实践中值得关注的几个问题——湖南证券、保险业机构现场检查实证分析[J];武汉金融;2009年05期
3	宫芳;;证券期货行业反洗钱监管工作面临的挑战及对策[J];华北金融;2007年06期
4	额尔德尼;;风险防范是反洗钱工作的重中之重[J];内蒙古金融研究;2011年07期
5	涂艳琳;;风险为本监管原则下的反洗钱现场检查初探[J];时代金融;2012年12期
6	李贵贤;李伟;;反洗钱监管新思路:金融机构反洗钱工作分级评估[J];河北金融;2008年11期
7	关芳芳;;信息化金融机构反洗钱问题研究及对策分析[J];中国市场;2020年34期
8	韩芳;朱米均;;基层央行反洗钱职责履行中的重点与难点[J];技术经济与管理研究;2008年06期
9	黄宪;张明;路铭;;当前反洗钱工作新形势与央行反洗钱监管思路的调整[J];新疆金融;2008年08期
10	苏丹;张婉迪;;中国反洗钱监管问题及对策研究[J];商场现代化;2011年20期
11	李强;白路民;王文燕;;法人监管框架下村镇银行强化反洗钱监管效能的思考——基于平凉市静宁成纪村镇银行的调查[J];甘肃金融;2016年06期
12	柳懿;刘文贵;;对村镇银行反洗钱监管方式的探讨[J];甘肃金融;2012年02期
13	程璞;;当前反洗钱监管难点问题及政策建议——基于安徽省的调查[J];金融经济;2016年22期
14	李毓祁;冯玉花;;完善反洗钱监管体系建设推动反洗钱合作走向深入[J];琼州学院学报;2009年03期
15	王银烈;张新;王凡;;反洗钱监管工作面临的挑战及对策[J];金融纵横;2006年10期
16	刘爱龙;;浅谈基层央行反洗钱监管与反腐败工作[J];中国证券期货;2012年01期
17	;月报[J];小康;2007年12期
18	余培;;反洗钱:任重道远[J];中国外汇;2017年04期
19	苏永强;;有效性研究支付机构反洗钱监管[J];审计与理财;2015年09期

中国重要会议论文全文数据库

前20条

1	单颖辉;刘胜军;;商业银行推行以“风险为本”的反洗钱监管模式之思考[A];长安金融法学研究（第6卷）[C];2014年
2	彭建刚;李骞;;浅论我省如何防范和打击“洗钱”行为[A];新时期反腐倡廉研究文集[C];2007年
3	张雯;;中国人民银行在反洗钱工作中的定位及其制度完善[A];西北金融法制文萃——陕西省法学会金融法研究会2005-2007年学术研讨会论文集[C];2008年
4	李振宇;;对基层金融机构反洗钱工作的思考[A];中国新时期思想理论宝库——第三届中国杰出管理者年会成果汇编[C];2007年
5	姚善英;;有效地堵截洗钱渠道是防治的关键[A];中国犯罪学研究会第十四届学术研讨会论文集（下册）[C];2005年
6	周安国;;基层金融反洗钱遇到的问题及对策研究[A];当代法学论坛（二○一○年第2辑）[C];2010年
7	;顺应数字化转型趋势提升证券公司高管能力适应性[A];创新与发展：中国证券业2020年论文集[C];2021年
8	游娜;孔丹扬;刘媛博;;激发活力,焕发青春,再创辉煌——浅谈如何解决证券机构中年资深员工的职业倦怠问题[A];创新与发展：中国证券业2019年论文集[C];2020年
9	殷振兴;姚子骏;;证券机构数字转型的发展模式研究[A];创新与发展：中国证券业2020年论文集[C];2021年
10	庄心一;;前言[A];中国证券市场发展前沿问题研究（2002）[C];2003年
11	郑云娟;刘英;;投资者教育与券商盈利模式研究[A];中国证券市场发展前沿问题研究（2009）[C];2010年
12	王林;;认真落实证券机构监管转型推动行业创新发展[A];创新与发展：中国证券业2014年论文集[C];2014年
13	杨明泉;;关于利用信息技术手段加强和改进证券机构监管的思考[A];创新与发展：中国证券业2014年论文集[C];2014年
14	化晓梅;冯金;;浅谈如何提高基层央行履职能力[A];“决策论坛——企业精细化管理与决策研究学术研讨会”论文集（上、下）[C];2015年
15	胡鑫;刘子靖;李会民;;关于推动证券机构“80后”“90后”员工成长、成才的调查报告——以中泰证券股份有限公司为例[A];创新与发展：中国证券业2017年论文集[C];2018年
16	;第一章 2003年中国证券业发展概况[A];中国证券业发展报告（2004）[C];2004年
17	张敏;;“新常态”下证券业面临的挑战与机遇[A];创新与发展：中国证券业2015年论文集[C];2015年
18	;分报告之一:2011年中国证券业发展概况第二章 2011年中国证券业发展基本情况[A];中国证券业发展报告（2012）[C];2012年
19	"人力资源管理专业委员会证券业从业人员管理探究"课题组;毕劲松;刘美君;;证券业从业人员管理优化探究[A];创新与发展：中国证券业2014年论文集[C];2014年
20	;专题报告之四:2013年中国证券业信息技术发展综述第一章 2013年证券业信息技术应用综述[A];中国证券业发展报告（2014）[C];2014年

中国博士学位论文全文数据库

前9条

1	甘力;我国反洗钱监管有效性研究[D];西南财经大学;2011年
2	王延伟;国际“风险为本”反洗钱监管体系评估研究[D];西南交通大学;2018年
3	魏莱;反洗钱监管体系与检测方法研究[D];湖南大学;2011年
4	严立新;银行业反洗钱机制研究[D];复旦大学;2006年
5	周婧;银行反洗钱内部控制效率评价体系研究[D];西南财经大学;2013年
6	杨冬梅;金融网络中洗钱行为分析、识别与监管研究[D];上海交通大学;2008年
7	朱宝明;反洗钱若干问题的经济理论分析[D];暨南大学;2005年
8	李延振;证券业规制的变革研究[D];暨南大学;2002年
9	王嘉川;我国证券业不良资产问题的研究[D];吉林大学;2004年

中国硕士学位论文全文数据库

前20条

1	黄琼;我国证券业反洗钱监管研究[D];江西财经大学;2021年
2	刘小琴;现代金融体系下的我国反洗钱监管研究[D];江西财经大学;2017年
3	陈玲;广州银行业反洗钱金融监管调查研究[D];电子科技大学;2012年
4	涂艳琳;银行风险为本反洗钱监管对策研究[D];华中科技大学;2012年
5	任岚;我国反洗钱行动中商业银行与金融监管机构之间的博弈关系探讨[D];西南财经大学;2009年
6	礼楠;人民币国际化对我国银行业反洗钱监管的影响[D];西南交通大学;2012年
7	韦子文;我国边境地区反洗钱问题研究[D];广西大学;2012年
8	宋媚;反洗钱监管与监测的方法研究[D];太原科技大学;2007年
9	蒋文;我国反洗钱监管问题研究[D];西南财经大学;2009年
10	何京君;人民币国际化下香港人民币离岸市场反洗钱监管研究[D];西南交通大学;2011年
11	段丽疆;我国银行业反洗钱监管机制问题与对策研究[D];西南交通大学;2011年
12	吴苏林;风险为本的反洗钱分类监管研究[D];湖南大学;2010年
13	崔建英;我国银行业反洗钱问题研究[D];山西财经大学;2012年
14	郭建勇;中国反洗钱监管机制研究[D];复旦大学;2009年
15	王姗姗;美国金融机构反洗钱监管分析[D];吉林大学;2013年
16	杨永畅;金融创新形势下温州市反洗钱监管研究[D];江西农业大学;2016年
17	张鹏强;基于网络分析法的自贸区反洗钱监管风险评价[D];西南交通大学;2019年
18	李颖博;互联网金融反洗钱监管研究[D];华中师范大学;2017年
19	汪寒冰;互联网金融对商业银行反洗钱监管的影响及对策研究[D];华北水利水电大学;2019年
20	王宇航;我国反洗钱监管研究[D];哈尔滨工程大学;2018年

中国重要报纸全文数据库

前20条

1	;反洗钱亦要与时俱进[N];上海金融报;2005年
2	记者　禹刚实习生但有为;反洗钱将开进证券保险业[N];上海证券报;2006年
3	记者　王永康　顾钱江;反洗钱：瞄准证券和保险业[N];新华每日电讯;2006年
4	记者陈伟忠　通讯员陈垚马玉强;积极调整工作方式提升反洗钱监管水平[N];金融时报;2013年
5	记者陈淦璋　通讯员唐振文;进一步健全反洗钱合作机制[N];湖南日报;2010年
6	记者　周闯通讯员　姚彬王峰;人行南京分行积极探索反洗钱监管新举措[N];金融时报;2006年
7	首席记者　崔晓农;银行业着力构建反洗钱监管体制[N];山西经济日报;2007年
8	记者李常武刘音妤通讯员陈恒有李刚锋;从“规则为主”到“风险为本”[N];金融时报;2014年
9	本报记者刘新光曹平苹通讯员钟加海刘丹;筑牢“铜墙铁壁”[N];金融时报;2021年
10	本报记者马梅若;告别打钩式合规反洗钱监管不断升级[N];金融时报;2021年
11	;中国反洗钱,围剿2000亿黑款[N];民营经济报;2006年
12	本报记者蔡宗琦;证监会：完善行业反洗钱监管工作机制[N];中国证券报;2010年
13	;反洗钱监管范围将扩大到证券保险业[N];财会信报;2006年
14	杨建莹;李若谷：全面提高反洗钱监管工作水平[N];金融时报;2005年
15	本报记者彭扬;央行：大力加强反洗钱协调机制建设[N];中国证券报;2021年
16	记者　宋焱;央行再度发布反洗钱报告[N];金融时报;2006年
17	记者　上官卫国;证券保险业将纳入反洗钱监管[N];中国证券报;2005年
18	王宇姚均芳;央行：我国将进一步扩大反洗钱监管范围[N];新华每日电讯;2007年
19	记者胥会云;央行将强化对支付机构反洗钱监管[N];第一财经日报;2012年
20	本报记者张沛;在新起点开启广东反洗钱事业新征程[N];金融时报;2019年

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