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证券分析师利益冲突问题研究

刘昱彤  
【摘要】:随着金融业的快速发展和成熟,证券分析师在证券市场中所造成的影响越来越大,证券分析师出具专业性强,归纳市场信息的分析报告,提高市场定价效率,还通过投资咨询服务帮助投资者获取收益。证券分析师作为投资者和发行人的中介,存在发布有利于投资银行或有利于投资者或有利于自身的行为,这种利益冲突会使投资者降低对分析师的信任度或远离市场,或使证券机构难以生存。证券分析师可能存在为牟取自身利益而损害客户的利益,导致金融市场无法健康有序的发展。本文通过对证券分析师利益冲突问题的现状探究其成因,并提出完善"中国墙"及信息披露制度加强对其监管,从声誉机制抑制其产生。

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