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《审计观察》 2018年01期
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应构建有效的证券监管独立与问责机制

洪艳蓉  
【摘要】:正2015年6月底7月初发生的"股灾",更深刻地揭示了证券监管失利的问题根源,及时改善我国的金融监管治理,全面提高证券监管独立性并辅以有效的问责机制,已是刻不容缓。证券监管独立性,是指将证券监管的功能赋予特定的金融监管机构(部门)行使,任何人不得强迫或干预其违背证券监管目标行事。作为监管效用基础的证券监管独立性并不必然存在,近几十年来发生在新兴市场国家和发达资本主义国家的金融危机,都揭示了因金融监管欠缺独立性而导致并恶
【作者单位】北京大学法学院
【分类号】:D922.287;F832.51

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