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《甘肃广播电视大学学报》 2009年01期
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关于商业银行法律风险管理的若干思考

田代臣  李洪标  
【摘要】:法律风险是一种特殊类型的操作风险,巴塞尔银行监管委员会《新资本协议》和银监会《商业银行操作风险管理指引》都将法律风险纳入商业银行资本监管要求。法律风险与特定的非规范行为或外部法律事件相联系,不同于违法风险、操作风险和合规风险。当前我国商业银行面临的法律风险主要有内部法律风险和外部法律风险两大类。商业银行应从整体战略高度上来认识和管理法律风险,并通过构建特色的法律风险管理部门、建立科学的法律风险管理程序、开发管理法律风险的技术和方法等措施。
【作者单位】中国银行业监督管理委员会广西监管局;
【分类号】:D922.281

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 陆飞;税收执法风险管理研究[D];苏州大学;2010年
2 陆兴泉;通过案例分析商业银行信贷业务的法律风险问题[D];兰州大学;2010年
3 刘仕超;金融全球化下银行业法律风险监管制度研究[D];郑州大学;2012年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 孙洪坤;;人权保障与刑事诉讼法的再修改——以刑事司法国际准则为视角[J];安徽大学学报;2006年04期
2 胡小红;;公益诉讼与行政执法的比较研究[J];安徽大学学报;2006年06期
3 刘小牛;储育明;;诚信原则的价值与意义:从实体法到程序法[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2011年02期
4 周阿红;莫良元;;构建我国现代自由心证保障体系的路径探讨[J];合肥师范学院学报;2008年01期
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7 陈海平;;侦查阶段律师帮助:制度价值、国际标准与域外经验[J];安庆师范学院学报(社会科学版);2010年01期
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
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3 孙日华;;警察如何解释?——从“邓玉娇案”引发的思考[A];第四届全国公法学博士生论坛论文集[C];2009年
4 尚洪立;邱新华;;嫁接与耦合:法院调解正当性的现实出路——以赋予当事人程序选择权为切入点[A];全国法院系统第二十二届学术讨论会论文集[C];2011年
5 纪伟;;正名·定分·成事——法官角色定位之于审判权独立行使[A];全国法院系统第二十二届学术讨论会论文集[C];2011年
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10 蒋红珍;;论协商性政府规制——解读视角和研究疆域的初步厘定[A];中国法学会行政法学研究会2008年年会论文集(下册)[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 陈玉忠;宋代刑事审判权制约机制研究[D];河北大学;2009年
2 李国庆;解雇权限制研究[D];华东政法大学;2010年
3 张纯辉;司法判决书可接受性的修辞研究[D];上海外国语大学;2010年
4 张伟强;法律制度的信息费用问题[D];山东大学;2010年
5 史根洪;嵌入视角下司法信任的研究[D];武汉大学;2010年
6 韩星;先秦儒法源流述论[D];西北大学;2001年
7 申建中;民事再审程序改造及再审之诉建构研究[D];中国政法大学;2001年
8 杨伟东;行政行为司法审查强度研究[D];中国政法大学;2001年
9 陈东;论跨国公司治理中的责任承担机制[D];厦门大学;2001年
10 孙笑侠;程序的法理[D];中国社会科学院研究生院;2000年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 卞晓伟;新时期我国农村纠纷的多元化解决机制研究[D];华中农业大学;2010年
2 毕波;论行政调查[D];长春理工大学;2010年
3 陈娟;论我国行政决定说明理由制度的建构[D];华东政法大学;2010年
4 张永斌;论我国量刑程序的相对独立性[D];华东政法大学;2010年
5 张浩;行政执法中的正当程序研究[D];华东政法大学;2010年
6 张琨;论民事诉讼中的当事人陈述[D];华东政法大学;2010年
7 付华华;我国巡回审判制度研究[D];华东政法大学;2010年
8 傅俩艳;探析我国民事再审事由[D];华东政法大学;2010年
9 李军;侦查权下沉之检察监督制约模式研究[D];华东政法大学;2010年
10 贾静远;刑事诉讼中审判委员会议事规则改革研究[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张炜;;商业银行法律风险防控体系优化建设对策研究[J];金融论坛;2008年02期
2 梁晓明;;我国商业银行贷款风险的法律分析与控制[J];河南财政税务高等专科学校学报;2008年02期
3 钟广池;;试析税收执法内控机制[J];河南财政税务高等专科学校学报;2009年01期
4 贾英姿;关于税收执法权存在问题的制度分析[J];财政研究;2003年11期
5 刘轶;;论《巴塞尔新资本协议》中的法律风险——兼谈我国商业银行法律风险监管制度的构建[J];中国地质大学学报(社会科学版);2006年03期
6 何红梅;商业银行借贷纠纷诉讼的法律风险及防范[J];福建金融;2004年02期
7 刘轶;;金融监管模式的新发展及其启示——从规则到原则[J];法商研究;2009年02期
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9 张双梅;;金融监管权比较研究——以综合经营为视角[J];法学杂志;2011年03期
10 韩龙;;当下国际金融监管法律制度改革的焦点与问题[J];法学家;2010年05期
中国重要报纸全文数据库 前1条
1 国家外汇管理局合肥分局 崔宏书;[N];国际金融报;2000年
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 罗怀家;金融全球化下银行风险监管法律问题研究[D];中国政法大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前5条
1 田基平;税务行政执法风险防范研究[D];吉林大学;2004年
2 白锐;主要发达国家金融监管体制比较研究[D];吉林大学;2007年
3 高菲;德国全能银行对我国金融业混业经营的启示[D];吉林大学;2007年
4 付丽芳;金融全球化背景下我国银行业法律风险监管体系研究[D];华中农业大学;2008年
5 郎建燕;银行的系统性风险及银行监管研究[D];厦门大学;2009年
【二级引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 王义平;我国信息管税工作模式和路径研究[D];东北财经大学;2011年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 宋文娟;;我国商业银行知识产权法律风险与管控[J];中国发明与专利;2011年09期
2 李娜;;商业银行个人理财业务法律风险研究[J];法制与经济(下旬);2011年07期
3 谭小平;;论商业银行国内保理业务的法律风险及防范[J];企业家天地;2011年07期
4 李瑞红;;新型权利质押贷款法律风险防范与对策[J];投资研究;2010年10期
5 赵燕;;农村金融机构法律风险管理研究[J];中国农村金融;2011年16期
6 刘远山;余秀宝;李郑明;;我国信用卡营销法律问题探析——以信用卡营销法律风险的防范为视角[J];法治论坛;2011年02期
7 伍志锐;;浅析中国国际保理业务的法律风险控制[J];广西警官高等专科学校学报;2011年04期
8 秦晓芳;;我国民营企业面临的法律风险及其防范[J];特区经济;2011年09期
9 叶晓华;;传统企业法务工作模式的终结[J];中国律师;2010年10期
10 张炜;;集团法律风险防控机制研究[J];中国城市金融;2011年04期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 盐城市农村金融学会课题组;;监管体制改革对商业银行业务经营的影响及对策[A];江苏省农村金融学会二○○三年度招标课题研究报告汇编[C];2003年
2 赵葆华;孟洪涛;张晖;;浅议商业银行增长方式的转变[A];社会主义新农村建设与金融支持学术研讨会论文集[C];2006年
3 徐宁;;商业银行事后监督工作的启示[A];征信:加强信用体系建设 优化金融生态环境——首届齐鲁金融论坛论文集[C];2006年
4 邓清;;我国商业银行碳金融业务创新策略研究[A];2010年度中国总会计师优秀论文选[C];2011年
5 吴超林;张春生;;中国M2/GDP畸高原因的再考察——基于商业银行资产负债表的分析[A];社会主义经济理论研究集萃——全国高校社会主义经济理论与实践研讨会第21次会议论文(2007)[C];2007年
6 苏文川;;服务国家建设 服务商业银行——代前言[A];中国投资学会获奖科研课题评奖会论文集(2002—2003年度)[C];2003年
7 周洪俊;;商业银行营业网点布局的优化与管理[A];全国青年管理科学与系统科学论文集第5卷[C];1999年
8 建设银行北京市分行研究部课题组;沈佩龙;;商业银行风险管理体系研究[A];银行与投资——中国投资学会2005—2006年度获奖科研课题选编[C];2005年
9 ;我国商业银行利率风险管理研究[A];中国金融学会第八届调研报告评选获奖论文集[C];2005年
10 杨坚;;商业银行反假货币工作初探[A];湖北钱币专刊(总第8期)[C];2009年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 郑国中 施晓霞;法律风险商业银行如何应对?[N];金融时报;2004年
2 杜彬瑜 陈慧强;商业银行法律风险与合规风险关系辨析[N];中国城乡金融报;2007年
3 杜彬瑜 陈慧强;我国商业银行法律风险表现与防范[N];中国城乡金融报;2007年
4 廖平;现代商业银行:呼唤法律风险控制[N];咸宁日报;2005年
5 盐城农行课题组;关注个人理财五大法律风险[N];中国城乡金融报;2005年
6 朱彦策;关注现金管理业务中的法律风险[N];中国城乡金融报;2009年
7 金奇 张西峰;浅谈商业银行知识产权保护[N];中国城乡金融报;2009年
8 李季先;私炒港股应注意法律风险[N];证券时报;2007年
9 傅春荣;个人理财五大风险显性化[N];中华工商时报;2006年
10 赵欣;商业银行如何规避中间业务的法律风险[N];国际金融报;2004年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 吴慧强;我国商业银行风险管理[D];暨南大学;2006年
2 魏世杰;业务分散、空间分散与商业银行绩效[D];南开大学;2010年
3 薛峰;我国商业银行产业组织结构与产业竞争力研究[D];西南财经大学;2010年
4 孙宏;我国商业银行产品创新管理研究[D];东北林业大学;2005年
5 何亮;商业银行的厂商理论[D];暨南大学;2005年
6 宋安平;商业银行核心竞争力研究[D];厦门大学;2003年
7 任壮;我国商业银行兼营投资银行业务研究[D];东北林业大学;2005年
8 彭纯;商业银行组织管理模式研究[D];华东师范大学;2006年
9 方芳;中国商业银行盈利能力研究[D];同济大学;2005年
10 姜美华;商业银行经济资本管理研究[D];东北财经大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 郭丽霞;我国商业银行中间业务的法律风险与防范[D];山西财经大学;2006年
2 于常文;论商业银行在福费廷中的法律风险与防控[D];中国海洋大学;2007年
3 赵清树;《新巴塞尔协议》对我国银行法律风险管理的借鉴[D];中国海洋大学;2009年
4 付臻;我国私人银行业务主要法律风险及其防范[D];厦门大学;2009年
5 陈静;现行汇率制度下我国商业银行汇率风险管理研究[D];青岛大学;2009年
6 李瑞敏;我国私人银行业务风险管理的研究[D];暨南大学;2008年
7 李树飞;论我国商业银行金融工具创新的法律风险控制[D];云南财经大学;2010年
8 姚辉;我国商业银行全面风险管理研究[D];四川大学;2005年
9 孙海林;我国商业银行发展外汇业务的风险与防范[D];山东大学;2006年
10 李进;汽车消费贷款保证保险法律问题研究[D];西南政法大学;2009年
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