收藏本站
《金融研究》 2003年07期
收藏 | 投稿 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

利益共同体的胁迫与共谋行为:论金融监管腐败的一般特征与部门特征

谢平  陆磊  
【摘要】:本文就金融监管部门的腐败行为进行了理论和实证研究 ,通过建立监管当局与被监管对象的跨时博弈模型 ,分析了金融监管腐败的一般特征———胁迫与共谋 ,并进一步比较银行监管腐败与证券监管腐败的部门差异。文章的基本结论如下。第一 ,作为贿赂的供给者 ,金融机构存在两类行贿行为 ,一是为了开展新业务而不得不承受的监管当局设租盘剥 (胁迫 ) ,二是为了对自己的违规行为寻求监管庇护而进行的主动行贿 (共谋 )。第二 ,监管当局的受贿行为也相应分为两类 ,一是通过设租进行的贪赃而不枉法的行为 ,即行政审批中的受贿行为 ;二是通过收取贿赂而进行的贪赃枉法行为 ,即以保护违规机构所换取的个人好处。第三 ,在反腐败机制上 ,稽查、高薪养廉和严格惩处都是可取的措施。第四 ,金融监管腐败与被监管对象行为存在“下游关联”效应 ,下游被监管机构超额利润越高、违规动机越强 ,相应监管部门的腐败倾向越高 ,因而银行监管腐败与证券监管腐败存在量的不同。第五 ,监管腐败程度与监管权力介入市场的直接程度有关 ,能够直接决定融资便利的监管部门被腐败侵蚀的可能性更大 ,因而银行监管腐败与证券监管腐败存在质的差异。

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 乔立新;袁爱玲;冯英浚;;我国商业银行与骇客的博弈模型[J];商业研究;2005年24期
2 王中志;权力寻租性腐败行为分析与治理研究[J];长沙铁道学院学报(社会科学版);2005年01期
3 林品;;金融危机的影响与金融监管[J];当代经济;2009年24期
4 朱进元;王占军;;促进银行监管效率提高须从监管机构内部治理机制入手[J];东北财经大学学报;2006年05期
5 王叙果;国有商业银行改革:治理结构与制度安排[J];当代财经;2004年07期
6 徐金弛;李果;;我国银行业规制问题的思考和探索[J];东方企业文化;2011年16期
7 晏宗新;;我国银行业监管体系分析——基于监管偏好与反管制的视角[J];中国工业经济;2009年12期
8 贤成毅;我国银行资本监管制度与国际惯例的接轨与差距[J];改革与战略;2004年12期
9 马改云;;中国证券市场监管的最优策略——一个博弈视角的结论[J];改革与战略;2008年02期
10 贺显南;;中国股市政策市研究述评[J];国际经贸探索;2009年04期
中国重要会议论文全文数据库 前4条
1 周彩霞;;共有信念缺失与法律成本的优化配置——基于上市公司委托理财行为的分析[A];2006年度(第四届)中国法经济学论坛会议论文集[C];2006年
2 戴新华;张强;;监管腐败、制度约束与博弈分析[A];第八届中国青年运筹信息管理学者大会论文集[C];2006年
3 刘江会;刘兴堂;;银行俘获行为与监管者声誉关系研究[A];上海市经济学会学术年刊(2010)[C];2010年
4 南旭光;;信贷融资中审批腐败与支付腐败比较研究[A];第十届中国管理科学学术年会论文集[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 张成博;我国银行经营绩效评价与激励约束问题研究[D];财政部财政科学研究所;2011年
2 马理;国有金融机构的行为扭曲与监管制度设计[D];厦门大学;2004年
3 刘江会;证券承销商声誉的理论与实证研究[D];复旦大学;2004年
4 孙章伟;国有商业银行所有权安排的经济学分析[D];暨南大学;2005年
5 朱宝明;反洗钱若干问题的经济理论分析[D];暨南大学;2005年
6 屈国俊;中国证券市场监管:基于博弈论视角的分析[D];西北大学;2005年
7 户邑;城市拆迁运作机制研究[D];重庆大学;2005年
8 董志强;公司治理中的监督合谋[D];重庆大学;2006年
9 尹蘅;中国投资银行声誉机制研究[D];中山大学;2006年
10 杨达远;我国国有商业银行公司治理问题研究[D];福建师范大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 肖璐;经济学视角下的国家工程项目舞弊审计研究[D];长沙理工大学;2010年
2 袁宜;金融机构自律机制的博弈理论研究[D];华东师范大学;2004年
3 唐造时;我国银行业激励相容的监管体制研究[D];中南大学;2004年
4 解百臣;商业银行经营过程中的博弈问题研究[D];天津大学;2004年
5 王蕾;我国金融控股公司的法律规制[D];吉林大学;2006年
6 原艳青;银行监管合谋行为的博弈分析[D];东北财经大学;2005年
7 王占军;我国银行业监管效率研究[D];东北财经大学;2005年
8 罗正雄;构建以人为本的农村合作银行内部控制研究[D];贵州大学;2006年
9 屠继奎;《巴塞尔新资本协议》与银行有效监管研究[D];四川大学;2006年
10 丛航;对完善我国金融监管体系的研究[D];中央民族大学;2007年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 谢平,陆磊;金融腐败:非规范融资行为的交易特征和体制动因[J];经济研究;2003年06期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 李永平;;农村非正规金融效率:观点、评价及对我国的分析[J];安徽农业科学;2007年21期
2 胡竹枝;李明月;;我国中小企业现实资金需求约束因素分析[J];商业研究;2006年15期
3 王焯;;反商业贿赂的经济分析[J];商业研究;2007年12期
4 左臣明;;非正规金融研究文献述评[J];山东工商学院学报;2005年06期
5 马金城;上市公司实行MBO的寻租行为分析及其规避策略[J];财经问题研究;2004年04期
6 江曙霞;江日初;谢杰斌;;贫困农户金融服务:研究综述与展望[J];财经理论与实践;2007年06期
7 周立,林荣华;新一轮农村利率改革成效与经济解释——闽东地区调查与垄断市场分析[J];财贸经济;2005年05期
8 魏杰;谭伟;;我国收入分配不公的内涵和现状[J];财政研究;2006年01期
9 王琛;;我国农村金融改革中的政府行为研究[J];当代经济;2011年16期
10 杨艳红;;腐败治理的几个着力点[J];法制与社会;2008年14期
中国重要会议论文全文数据库 前1条
1 南旭光;;信贷融资中审批腐败与支付腐败比较研究[A];第十届中国管理科学学术年会论文集[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 杜长江;系统性风险的来源、预警机制与监管策略[D];南开大学;2010年
2 蒋水冰;我国金融发展的影响因素研究:理论与实证[D];复旦大学;2010年
3 杨文硕;民间金融习惯法的实践逻辑[D];上海大学;2011年
4 杨柳;企业非正规债务融资中的信用服务研究[D];湖南大学;2011年
5 安翔;我国农村金融发展与农村经济增长问题研究[D];浙江大学;2004年
6 陈道江;中国证券市场演进的制度经济学分析[D];浙江大学;2004年
7 李文宏;中国银行业税收效应与制度分析[D];厦门大学;2004年
8 马理;国有金融机构的行为扭曲与监管制度设计[D];厦门大学;2004年
9 杜庆军;中国转型期的关系与非国有企业融资[D];复旦大学;2004年
10 董红蕾;最优银行规制制度研究[D];复旦大学;2004年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 毛颖妮;商业银行人员型操作风险防范机制创新研究[D];湘潭大学;2009年
2 沈骋;商业银行操作风险形成动因研究[D];武汉理工大学;2011年
3 郑霄鹏;中国商业银行业的政府规制[D];福建师范大学;2010年
4 夏良圣;功能观视角下的村镇银行发展研究[D];浙江工商大学;2010年
5 褚鹏;我国非正规金融市场规模的影响因素分析[D];浙江工商大学;2010年
6 李璇;我国商业银行操作风险研究[D];大连海事大学;2011年
7 赵娜;经济学视角下商业贿赂成因及治理探析[D];陕西师范大学;2011年
8 安建辉;民间融资的政府监管体制与机制研究[D];浙江大学;2011年
9 季红连;伊春A银行信用风险管理体系研究[D];哈尔滨工程大学;2011年
10 段艳玲;论金融不良资产处置市场创造[D];武汉理工大学;2003年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 廖楚晖,薛刚;关于税收腐败有关问题的研究[J];安徽大学学报;2003年02期
2 李钟书,翁里;论城市拆迁中社会利益和经济利益的博弈[J];安徽大学学报;2004年04期
3 张媛媛,姚浩;我国金融业反洗钱工作的现状及对策研究[J];安徽广播电视大学学报;2004年02期
4 田富强;;传统社会孝·家庭规模与人口数量分析[J];安徽农业科学;2009年16期
5 刘浩;金融监管组织结构理论的发展脉络[J];安阳师范学院学报;2002年02期
6 李东方;论证券监管法律制度的基本原则[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2001年06期
7 孙立明,孙祁祥;保险代理人管理中的信息不对称问题——一个理论分析框架[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2003年01期
8 王曙光;金融自由化中的政府金融监管和法律框架[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2004年01期
9 曹凤岐,杨军;上市公司董事会治理研究——九论社会主义条件下的股份制度[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2004年03期
10 周志忍;当代西方行政改革与管理模式转换[J];北京大学学报(哲学社会科学版);1995年04期
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 贺江兵;[N];财经时报;2007年
2 记者杨光;[N];中国证券报;2003年
3 本报记者  申屠青南 郭凤琳;[N];中国证券报;2006年
4 夏丽华;[N];中国证券报;2007年
5 傅勇;[N];第一财经日报;2008年
6 华强;[N];华夏时报;2008年
7 中国人民大学法学院教授、博士生导师 卢建平;[N];检察日报;2001年
8 王治国;[N];检察日报;2006年
9 邱兆祥;[N];经济参考报;2003年
10 农行张家港市支行 顾耀欣;[N];经济日报;2003年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 邹平;我国证券公司发展的制度研究[D];中南大学;2001年
2 周慧;我国商业银行内部控制问题的研究[D];东北林业大学;2003年
3 张丕强;银行监管组织结构研究[D];复旦大学;2003年
4 王晔;现代银行监管理论与中国银行监管制度的完善[D];东北财经大学;2003年
5 杜启尧;中国金融控股公司立法研究[D];中国政法大学;2004年
6 栾天虹;投资者法律保护:理论与实证研究[D];浙江大学;2004年
7 王若平;银行监管行为的博弈研究[D];厦门大学;2004年
8 尚娟;商业银行监管体系研究[D];西北农林科技大学;2004年
9 刘江会;证券承销商声誉的理论与实证研究[D];复旦大学;2004年
10 肖艳;中国上市公司大股东和经理合谋问题研究[D];华中科技大学;2004年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 袁野;转轨时期我国银行监管的经济学研究[D];西南财经大学;2001年
2 陈洪涛;我国保险公司偿付能力监管评价研究及实证分析[D];首都经济贸易大学;2002年
3 谢珵;对金融监管者监管的法律问题研究[D];西南财经大学;2002年
4 李扶民;我国银行的监管方法及其改进[D];中国海洋大学;2003年
5 唐方;信息约束条件下的金融监管[D];浙江大学;2001年
6 董志强;民营企业公司治理转型——理论框架与管理应用[D];重庆大学;2003年
7 张伟香;论我国金融控股公司监管法律制度建构[D];中国政法大学;2004年
8 何永哲;金融控股公司法律制度研究[D];华东政法学院;2003年
9 吴逾峰;我国金融市场化进程中金融监管研究[D];中央民族大学;2004年
10 杨博睿;试析委托—代理理论在我国行政管理领域的应用[D];吉林大学;2004年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 杨胜刚;梅雪松;张惠娟;;保险业反洗钱的现实困境与路径选择[J];保险研究;2007年01期
2 吴微;于萍;;商业银行公司治理现状及对策思考[J];财会通讯;2009年32期
3 熊正德;郭艳梅;;证券承销商声誉机制:机理、缺失动因与路径[J];财经理论与实践;2008年03期
4 胡荣才;龙飞凤;;中国股票市场政策市的新特征[J];财经理论与实践;2010年03期
5 罗玮 ,史高飞;反洗钱体系建立与运行中群体理性的丧失与恢复[J];金融论坛;2005年10期
6 王营;马莉;;地区法律环境与城市商业银行信贷行为[J];金融论坛;2011年09期
7 叶静雅;;商业银行反洗钱失效的原因及其解决措施[J];池州学院学报;2008年04期
8 杨秋海;;河南省创业投资的现状及对策分析[J];河南财政税务高等专科学校学报;2005年06期
9 熊陈;楚独娟;罗晓琴;;博弈论视角下金融机构反洗钱的成本收益分析[J];当代经济(下半月);2008年04期
10 曹源芳;;我国金融腐败的制度分析与预防机制的建立[J];当代经济管理;2007年06期
中国重要会议论文全文数据库 前6条
1 陈屹立;邵同尧;;地方政府腐败会影响私人投资吗?——基于动态面板模型的系统GMM分析[A];2010年度(第八届)中国法经济学论坛论文集(上册)[C];2010年
2 杨秀萍;;经济金融安全与商业银行反洗钱[A];科学发展与社会责任(B卷)——第五届沈阳科学学术年会文集[C];2008年
3 倪忠成;;提高寿险公司服务客户满意度途径分析[A];山东省保险学会2009年“防控风险·化危为机·实现保险强省新跨越”主题征文颁奖仪式暨学术报告会论文集[C];2009年
4 刘江会;刘兴堂;;银行俘获行为与监管者声誉关系研究[A];上海市经济学会学术年刊(2010)[C];2010年
5 南旭光;;信贷融资中审批腐败与支付腐败比较研究[A];第十届中国管理科学学术年会论文集[C];2008年
6 胡秋灵;姚文辉;李红霞;;外汇领域个人洗钱机会主义行为分析:理论与实证视角[A];全国高校社会主义经济理论与实践研讨会第20次会议论文集(第四册)[C];2006年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 黄挽澜;公司并购中的关联交易监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 吴学雁;金融时间序列模式挖掘方法的研究[D];华南理工大学;2010年
3 唐志军;地方政府竞争下中国之“谜”的若干问题研究[D];东北财经大学;2010年
4 孙杨;我国公立医院运行监管体系研究[D];华中科技大学;2011年
5 蒋水冰;我国金融发展的影响因素研究:理论与实证[D];复旦大学;2010年
6 刘硕;中国股票市场机构投资者监管博弈分析与动态仿真[D];首都经济贸易大学;2011年
7 王书林;国有企业民营化、控制权转移与私人收益[D];辽宁大学;2011年
8 王靖国;顺周期行为机制下的系统性金融风险:理论与实证分析[D];财政部财政科学研究所;2011年
9 徐慧丹;中国保单持有人利益保护制度研究[D];西南财经大学;2010年
10 甘力;我国反洗钱监管有效性研究[D];西南财经大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 蔡利初;银行资本监管的演变趋势及我国法律制度的应对[D];华东政法大学;2010年
2 崔明秋;银行外汇业务监管机制研究[D];大连理工大学;2010年
3 肖璐;经济学视角下的国家工程项目舞弊审计研究[D];长沙理工大学;2010年
4 洪燚;政府监管农村信用社所存在的难题与对策研究[D];湘潭大学;2010年
5 毛颖妮;商业银行人员型操作风险防范机制创新研究[D];湘潭大学;2009年
6 程火波;商业银行反洗钱系统的设计与实施[D];华东师范大学;2010年
7 赵锋;旧城改造中城市居民拆迁利益博弈分析及实践运用[D];西北大学;2010年
8 周子恒;我国金融机构反洗钱法律对策研究[D];暨南大学;2011年
9 胡琛;上市公司关联交易定价方法选择的实证研究[D];浙江大学;2011年
10 张燕;面向无纸贸易的在线支付金融协同监管研究[D];武汉理工大学;2010年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前3条
1 张胜林,李英民,王银光;交易成本与自发激励:对传统农业区民间借贷的调查[J];金融研究;2002年02期
2 张友俊,文良旭;交易、契约机制与自律:合水县民间借贷个案研究[J];金融研究;2002年04期
3 中国人民银行广州分行课题组;从民间借贷到民营金融:产业组织与交易规则[J];金融研究;2002年10期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张维;;国际证券市场监管制度演化对我国保险监管的启示[J];保险研究;2007年08期
2 孙群力;;地区差距、财政分权与中国地方政府规模[J];财贸经济;2009年07期
3 尤家恬;;寡占市场结构下的企业价格同盟研究——以中国彩电行业为例[J];沿海企业与科技;2008年03期
4 邹纯和;;共谋与组织管理失效的关系初探[J];皖西学院学报;2008年06期
5 李研;宋起柱;赵蔚;吕廷杰;;频谱拍卖机制研究[J];中国无线电;2010年06期
6 刘新梅,刘胜强,张卫朋;电信网络运营商形成共谋的机理分析[J];系统工程理论方法应用;2003年03期
7 王志江;;产品替代性程度与企业共谋合作关系的研究[J];数学的实践与认识;2006年03期
8 丁士祥;;层级代理中的共谋防范问题[J];皖西学院学报;2006年04期
9 崔建光;;金融控股公司防范机制研究[J];管理科学文摘;2007年04期
10 魏星;试论我国分离式银行监管组织结构[J];环渤海经济瞭望;2003年11期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 黎元奎;;中国证券监管:价值模式及其转换——一个经济伦理学视角[A];首届中国经济论坛论文集[C];2005年
2 宗良;陈静;;全球系统重要性银行监管变革与展望[A];国际经济分析与展望(2011-2012)[C];2012年
3 陈岱松;;证券监管之法理释义[A];2008年度上海市社会科学界第六届学术年会文集(政治·法律·社会学科卷)[C];2008年
4 吕鹏;;生产机制与接受机制的共谋——电视娱乐节目发展的符号学分析[A];中国传媒大学第二届全国新闻学与传播学博士生学术研讨会论文集[C];2008年
5 赵娟;;证券监管的目标定位:理论分析与中国选择[A];2010年(第十届)中国制度经济学年会论文集[C];2010年
6 米传民;刘思峰;;基于灰色聚类分析的二元语义评价方法研究[A];2006年灰色系统理论及其应用学术会议论文集[C];2006年
7 张强;李立华;佘桂荣;;银行监管中的最优市场约束研究[A];第三届(2008)中国管理学年会论文集[C];2008年
8 郝项超;;南开大学经济学院金融系博士郝项超[A];“资本约束与商业银行经营转型”学术研讨会论文集[C];2011年
9 时晋;曾斌;吴锦宇;;中国大陆发审委的法经济学反思[A];2012年度(第十届)中国法经济学论坛论文集[C];2012年
10 宁文昕;;保荐代表人、证券监管与保荐质量的提高[A];2012年度(第十届)中国法经济学论坛论文集[C];2012年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 沈国亮 高晓娟;地方政府要支持证券监管工作[N];中国证券报;2003年
2 昌孝润 李瑞珍;试论证券监管法律关系[N];法制日报;2003年
3 深圳证券交易所博士后工作站 段亚林;证券监管须市场化[N];证券时报;2001年
4 戴君;美证券监管法律体系[N];中国证券报;2002年
5 记者 聂伟柱;巴塞尔协议Ⅲ汉化:筑基“十二五”银行监管[N];第一财经日报;2010年
6 黄丹华;从“诚信危机”看证券监管漏洞[N];经济观察报;2010年
7 记者 田晓明;提高证券监管水平 重在合乎国际惯例[N];国际金融报;2001年
8 杨国成;2001:证券监管年[N];人民法院报;2001年
9 钮文新;银行监管过度也是错[N];经济参考报;2009年
10 ;证券监管为何困难重重?[N];山西经济日报;2001年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 沈鹏;证券监管的限度[D];中国政法大学;2003年
2 张丕强;银行监管组织结构研究[D];复旦大学;2003年
3 刘琼瑜;国有银行监管问题研究[D];复旦大学;2005年
4 文淑惠;投资者利益保护研究[D];上海财经大学;2000年
5 庄海波;银行资本充足率监管研究[D];厦门大学;2004年
6 吴永发;我国证券市场有效性及其建设研究[D];复旦大学;2004年
7 王哲;证券监管的法律制度分析[D];吉林大学;2006年
8 韩曙平;中国银行业竞争力影响因素与提升途径研究[D];西北农林科技大学;2005年
9 董贤圣;银行监管体制比较研究与借鉴[D];吉林大学;2006年
10 张淑彩;银行会计信息市场与银行监管协同论[D];西南财经大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 吕品;我国银行监管问题研究[D];大连理工大学;2002年
2 唐健飞;我国证券监管法律制度研究[D];湖南大学;2002年
3 胡旭;我国银行监管体系研究[D];西南财经大学;2003年
4 田自卫;我国证券监管制度研究[D];湘潭大学;2003年
5 陈先权;我国证券监管体制研究[D];华中师范大学;2000年
6 靳俐;银行监管中的政府与市场定位分析[D];厦门大学;2001年
7 郭翠荣;我国银行监管研究[D];东北农业大学;2002年
8 邱鹏飞;中国证券市场国际板制度推出后跨境证券监管研究[D];华东政法大学;2010年
9 李名峰;证券监管结构问题研究[D];华中师范大学;2001年
10 梅靖;对我国银行监管的法律研究[D];华东政法学院;2005年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026