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中国证券市场监管目标的经验分析

马成  
【摘要】:正 各国国情不同,证券监管的目的也有差异。证监会国际组织1998年9月通过《证券监管的目标与原则》,提出了证券监管的三个目标,应当可以看作是各国政府对证券监管的共识。这三个目标是:一、保护投资者;二、确保一个公平、公开、足够透明度的市场;三、尽量减少系统性的金融风险。一般而言,有关证券市场的理论和实践都不支持监管当局对市场的直接干预和控制,因为这会影响市场的效率,结果往往是事与愿违。但是,中国证券市场作为一个新兴加转轨的市场,存在着与成熟的证券市场不同的情况。首先,中国证券市场的诞生和存在,从一开始就是作为中国经济体制改革和市场经济建设的重要手段而存在的。中国证券市场最初的设计目标,很重要的一点是为了国有企业的改制服务。其次,由于转轨经济的特点,中国证券市场发生和仍然存在众多的"违规行为"。"违规行为"本身不是违法行为,但又是监管当局不容许的。规范和发展,成为中国证券市场十多年来的主要监管思路。最后,中国证券市场是否是一个有效的市场,目前并无定

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