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《法学》 2006年03期
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金融衍生工具与法律规制的创新

顾功耘  
【摘要】:2006年1月1日实施的《证券法》第2条规定,证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。由此打开了创设和交易金融衍生工具的法律空间。而在目前正如火如荼的股权分置改革进程中,权证作为一种衍生证券,已经为股改的顺利推进发挥着重要的作用,但同时也暴露出了一些问题。2006年,国务院同意中国证监会筹建上海金融衍生品期货交易所。这些情形均表明,对于金融衍生工具这一具有高风险性、强杠杆性和虚拟性的特殊金融产品,亟需展开深入的研究。基于此,本刊特辑国家社科基金项目“金融衍生工具法律规制问题研究”课题组的一组文章(作为中期研究成果之一),分别从金融衍生工具法律规制的创新、金融衍生工具的法律属性、金融衍生工具上市机制的构建、金融衍生工具上市地点的选择和考量、金融衍生工具的法律监管与合作等方面进行了研究。
【作者单位】
【分类号】:D922.287

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前9条
1 肖健明;;美国开放式保护主义及我国银行业安全的法律规制[J];财经理论与实践;2009年01期
2 邓敏;;论我国信用衍生品监管制度之构建——次贷危机背景下的考量[J];福建论坛(社科教育版);2009年10期
3 付学辉;;权证市场风险监控法律制度的完善[J];广西政法管理干部学院学报;2007年05期
4 陈建廷;;国际金融衍生工具法律监管研究[J];法制与社会;2011年36期
5 张寅;;中国股指期货的风险成因及防范机制——以宏观层面的监控为视角[J];江苏工业学院学报(社会科学版);2010年02期
6 黄祖辉;陈立辉;;金融衍生工具的使用及其对企业出口绩效的影响——来自352家中国农产品出口企业的经验证据[J];农业经济问题;2010年12期
7 黄炜;;境内金融衍生工具在金融危机下的监管模式选择[J];青年科学;2009年04期
8 王保树;朱慈蕴;;在发展中追求卓越——2006年商法学研究述评[J];中国法学;2007年02期
9 马建兵;任尔昕;;商法学研究动态与综述(2005.04—2006.07)[J];中国商法年刊;2006年00期
中国重要会议论文全文数据库 前3条
1 肖健明;;论美国银行业金融安全的法律规制及对我国的启示[A];2008全国博士生学术论坛(国际法)论文集——国际经济法、国际环境法分册[C];2008年
2 马建兵;任尔昕;;商法学研究动态与综述(2005.04—2006.07)[A];中国商法年刊(2006)——合伙与合作社法律制度研究[C];2006年
3 杨春平;;论金融安全与我国金融法体系完善[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前5条
1 熊玉莲;金融衍生工具法律监管问题研究[D];华东政法学院;2006年
2 袁国际;期权合同研究[D];中国政法大学;2007年
3 胡军;法国现代金融有价证券的私法分析[D];西南政法大学;2009年
4 于永宁;后危机时代的金融监管变革之道[D];吉林大学;2010年
5 陈立辉;中国农业企业应对汇率风险:策略、行为与实证[D];浙江大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 彭星;论衍生金融交易法律监管制度[D];湘潭大学;2010年
2 周育;国际金融监管法律制度研究[D];大连海事大学;2007年
3 李冬梅;金融衍生品市场法律问题研究[D];山东大学;2007年
4 蒲婕;股指期货监管的法律制度研究[D];西南政法大学;2007年
5 秦琳;股权全流通法律问题研究[D];湖南大学;2007年
6 殷国丰;我国金融衍生品立法研究[D];湖南大学;2007年
7 沈越;论我国金融期货市场的法律监督[D];湖南大学;2007年
8 马淑亚;我国金融期货市场风险控制法律机制研究[D];天津工业大学;2008年
9 田雷;我国期货公司监管制度研究[D];天津工业大学;2008年
10 刘菲;完善我国金融衍生品监管体制的法律思考[D];华东政法大学;2008年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张保华;操纵市场行为的几个基本问题[J];安徽大学学报;2005年02期
2 马俊华;;我国期货市场的现状研究[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2006年04期
3 约瑟夫·J.诺顿;廖凡;;全球金融改革视角下的单一监管者模式:对英国FSA经验的评判性重估[J];北大法律评论;2006年00期
4 彭冰;;商业银行的定义[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2007年01期
5 廖凡;;竞争、冲突与协调——金融混业监管模式的选择[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2008年03期
6 刘洪珊;股指期货交易功能性监管的法律制度设计[J];北方工业大学学报;2004年02期
7 刘阳春,刘晓春;我国金融期货市场风险的法律控制[J];北方工业大学学报;2004年04期
8 沈小炜;;关于股指期货风险的几点思考[J];北方经济;2005年14期
9 高清华;聂靖;;资产证券化中提前偿付风险的分析与防范[J];北方经济;2007年05期
10 钱玉林;论股东的质询权[J];比较法研究;2005年01期
中国重要会议论文全文数据库 前1条
1 何焰;;21世纪的金融危机及其法律治理刍议[A];2006年中国青年国际法学者暨博士生论坛论文集(国际经济法卷)[C];2006年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 万国华南开大学经济法教研室主任;[N];证券日报;2008年
2 银河证券公司经营管理委员会秘书长 方星海;[N];财经时报;2001年
3 深圳证券交易所博士后工作站 杨峰;[N];中国证券报;2002年
4 本报特派记者   卢怀谦;[N];中国证券报;2006年
5 中国社科院金融研究所 王国刚;[N];中国证券报;2006年
6 房东明;[N];中国证券报;2006年
7 罗文辉;[N];第一财经日报;2006年
8 郭茹;[N];第一财经日报;2008年
9 中国社会科学院国际法研究中心副研究员 廖凡;[N];法制日报;2008年
10 社科院法学所兼职教授 朱伟一;[N];法制日报;2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王硕平;我国金融风险的系统分析[D];西南财经大学;2000年
2 冯文力;资产证券化法律制度研究[D];西南政法大学;2002年
3 吴焰;转型期的中国金融监管[D];中国社会科学院研究生院;2002年
4 宁敏;国际金融衍生交易法律问题研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年
5 王长元;论金融发展中的效率与风险[D];华东师范大学;2000年
6 夏博辉;中国商业银行信息披露问题研究[D];厦门大学;2003年
7 曹胜;中国期货公司监管制度研究[D];中国社会科学院研究生院;2003年
8 安辉;现代金融危机生成的机理与国际传导机制研究[D];东北财经大学;2003年
9 杜启尧;中国金融控股公司立法研究[D];中国政法大学;2004年
10 成向阳;论金融衍生工具的国际监管[D];中国政法大学;2004年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王伟;投资人适当性法律制度探讨[D];华东政法大学;2010年
2 张天俏;金融衍生产品特别保护制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 王月;场外金融衍生品交易的信息披露规则研究[D];华东政法大学;2010年
4 夏扬;论期货犯罪立法[D];中国政法大学;2001年
5 唐艳芳;国外银行监管制度比较及其对我国的启示[D];厦门大学;2001年
6 林文锋;重构中国国有商业银行公司治理结构的探讨[D];厦门大学;2001年
7 陈隆建;金融开放的法律制衡问题研究[D];厦门大学;2001年
8 林一;中外期货交易所法律监管制度研究[D];大连海事大学;2001年
9 胡庆刚;金融衍生工具风险及管理[D];对外经济贸易大学;2002年
10 罗小芳;金融创新及其对货币政策的影响[D];华中师范大学;2002年
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 蒋隽;;《中图分类法》第四版法律类目修改调研报告——经济、民商及国际法类目[J];法律文献信息与研究;2008年01期
2 楼建波;;我国《物权法》的商事适用性[J];法学杂志;2010年01期
3 孙学亮;王萌;;公司法人人格否认制度构建[J];法治论坛;2011年01期
4 单文文;;关于金融衍生工具市场内部控制制度法律问题的探讨[J];法制与社会;2008年27期
5 董安生;施允丹;;论证券衍生品种交易的法律问题[J];法治研究;2008年10期
6 高守阁;;2009年中国公司法理论研究综述[J];公司法律评论;2010年00期
7 马洪雨;;后危机时代我国金融衍生品监管法律制度之完善[J];甘肃政法学院学报;2011年06期
8 古小刚;;金融自由化:金融危机的法律解读[J];经济法论丛;2010年01期
9 刘泽宁;刘旭;;由金融危机反思当前中外金融衍生品监管制度[J];河南科技大学学报(社会科学版);2009年03期
10 王赫;;浅谈我国对股指期货风险的防范及监管[J];学理论;2011年17期
中国重要会议论文全文数据库 前4条
1 李天甲;;试论我国“商事通则”的结构与内容[A];中国商法年刊(2007):和谐社会构建中的商法建设[C];2007年
2 官欣荣;;商法学研究动态与综述(2006.7—2007.9)[A];中国商法年刊(2007):和谐社会构建中的商法建设[C];2007年
3 陈实;;金融衍生品的市场准入控制[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
4 张玉智;杜艳红;;我国金融衍生品市场多层次监管体系优化[A];第十二届中国管理科学学术年会论文集[C];2010年
中国博士学位论文全文数据库 前7条
1 胡茂刚;金融期货市场监管法律制度研究[D];华东政法大学;2008年
2 于永宁;后危机时代的金融监管变革之道[D];吉林大学;2010年
3 陈旭光;中国股指期货市场监管研究[D];东北财经大学;2010年
4 赵园园;银行业反垄断法适用问题研究—以银行业结构规制为视角[D];华东政法大学;2010年
5 陈立辉;中国农业企业应对汇率风险:策略、行为与实证[D];浙江大学;2011年
6 曾岩;后危机时代中国银行业规制改革研究[D];辽宁大学;2011年
7 张小波;金融开放的风险及其经济增长效应研究[D];重庆大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 王欢欢;期权类金融衍生品的国际监管法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
2 尚婧;场外金融衍生品交易担保的法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
3 吴烈忆;金融期货市场系统性风险监管措施研究[D];华东政法大学;2010年
4 陈骏俊;国际金融衍生品监管比较研究及对我国相关立法的启示[D];南京财经大学;2010年
5 田瑞锋;我国衍生金融工具的会计监管及路径选择研究[D];天津商业大学;2008年
6 吴竞爽;场外金融衍生品市场功能型监管研究[D];华东政法大学;2008年
7 汤晶;备兑权证的法律问题研究[D];西南财经大学;2008年
8 张禹;我国期货投机交易风险监管制度的法律思考[D];中国政法大学;2008年
9 韩燕;公司章程自治研究[D];厦门大学;2008年
10 宁剑;商业银行金融衍生品交易监管的失灵分析及策略设计[D];中国政法大学;2009年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 翁小川;倪如冰;卢颖;;天使还是魔鬼?——对冲基金积极主义在公司治理中的利弊分析及在中国前景之展望[J];证券法苑;2010年02期
2 张莉丽;;浅谈非婚同居法律规制研究[J];才智;2011年18期
3 罗小丽;;我国价格卡特尔及其法律规制的研究[J];经营管理者;2011年14期
4 张猛;;论网络广告的法律规制[J];法制与社会;2011年21期
5 郜洁;;论家庭暴力及其法律规制[J];新乡学院学报(社会科学版);2010年06期
6 杜兴涛;;小额贷款公司的法律规制[J];合作经济与科技;2011年15期
7 尚毅;;我国对外资并购反垄断法律规制的现状与完善[J];重庆科技学院学报(社会科学版);2011年13期
8 侯佳曼;;论管理层收购的法律规制[J];法制与社会;2011年20期
9 蒋惠岭;;法治“刀刃”须用好钢铸造[J];法制资讯;2011年06期
10 李玉芬;;缔约过失责任的法律规制[J];世纪桥;2011年11期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 吴爱福;;金融衍生工具与风险对冲[A];2002年福建省会计学会理论研讨论文专集[C];2002年
2 冯博;;后金融危机时代,金融衍生品定价的法律规制[A];新规划·新视野·新发展——天津市社会科学界第七届学术年会优秀论文集《天津学术文库》(中)[C];2011年
3 徐娜娜;;论金融衍生工具的监管机制[A];当代法学论坛(二○一○年第1辑)[C];2010年
4 王桂姿;;构建新准则架构下的企业金融衍生工具内部控制规范机制[A];中国会计学会2007年学术年会论文集(下册)[C];2007年
5 薛静;杜洪波;;论性的法律规制[A];中国性学会第五届年会学术论文集[C];2003年
6 程赣秋;;金融衍生工具风险控制的研究[A];2006年度中国总会计师优秀论文选[C];2007年
7 游桂云;荆艳妮;;从金融衍生品的异化角度分析金融危机的传导机制[A];建设经济文化强省:挑战·机遇·对策——山东省社会科学界2009年学术年会文集(2)[C];2009年
8 王红艳;王亮;王克勤;;九、中央企业金融衍生品风险管理的实例分析[A];2010中国国有经济发展论坛暨“中国经济发展方式转变与国有经济战略调整”学术研讨会论文集[C];2010年
9 史树林;;论金融衍生工具的发展及相关法律制度[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
10 王建辉;;灰色灾变理论在气候类金融衍生品价值评估中的应用[A];第19届灰色系统全国会议论文集[C];2010年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 张泰欣 刘秀德;中行副行长朱民:控制流动性从金融衍生品入手[N];中国证券报;2006年
2 本报记者 丁笠;金融衍生工具发展助推会计制度变革[N];期货日报;2005年
3 赵建平;发展衍生工具 完善会计制度[N];经济日报;2005年
4 郭斌;金融衍生工具与金融危机[N];金融时报;2001年
5 白江;金融衍生工具监管:美国的教训与我们的选择[N];上海证券报;2008年
6 本报记者  苗野;金融衍生品前景看好[N];财会信报;2006年
7 记者  徐绍峰;谁来监管中国金融衍生品市场?[N];金融时报;2006年
8 张莫;沈联涛:银行不要固执于复杂的金融衍生产品[N];经济参考报;2007年
9 闫立良;金融衍生品将发挥宏观调控辅助功效[N];证券日报;2008年
10 毕耜文;金融衍生品:避险之险[N];第一财经日报;2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 成向阳;论金融衍生工具的国际监管[D];中国政法大学;2004年
2 张世洁;金融衍生工具法律问题之研究[D];中国政法大学;2008年
3 王飞;中国金融衍生品市场非完备性问题研究[D];中共中央党校;2011年
4 龚艳;仇恨言论的法律规制研究[D];山东大学;2011年
5 张健;专利权滥用及其法律规制研究[D];吉林大学;2011年
6 周天宇;论金融衍生工具及在我国商业银行信贷风险管理中的应用[D];对外经济贸易大学;2002年
7 吴晓;套期保值技术及其在汇率风险管理中的应用研究[D];湖南大学;2004年
8 熊玉莲;金融衍生工具法律监管问题研究[D];华东政法学院;2006年
9 田萍;金融风险存在与度量最新进展研究[D];吉林大学;2005年
10 汪泽;论对场外衍生产品的法律规制[D];对外经济贸易大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 孙文龙;金融衍生工具的会计问题研究[D];华北电力大学;2001年
2 王志伟;国际金融衍生交易抵销法律问题研究[D];对外经济贸易大学;2004年
3 韩强;论国际金融衍生工具的法律监管[D];中国海洋大学;2010年
4 于淼;国际金融衍生市场的法律监管[D];大连海事大学;2004年
5 颜德民;金融衍生工具与中国金融衍生市场发展[D];广西大学;2001年
6 蒋小元;金融衍生工具在电力市场风险管理中的应用研究[D];华北电力大学(北京);2003年
7 曹煜;后金融危机时代金融衍生工具与企业财务风险管理[D];上海外国语大学;2010年
8 林小晶;我国银行资产证券化业务研究[D];厦门大学;2007年
9 盛敏;翻译目的论在金融衍生工具翻译总的应用[D];西南财经大学;2003年
10 吴树彪;金融衍生工具风险管理研究[D];中国海洋大学;2003年
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