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《科技和产业》 2013年12期
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从“乌龙指”事件看光大证券内部控制缺陷

孔敏  
【摘要】:2013年8月16日发生的光大证券"乌龙指"事件看似一个偶然事件,其实存在其必然性,暴露了光大证券诸多的内部控制缺陷。在此背景下,就光大证券在内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面存在的缺陷进行分析,说明这些缺陷在"乌龙指"事件中的集中反映,旨在抛砖引玉,能够给证券公司的内部控制建设一点启示。
【作者单位】福建广播电视大学财经与管理系;
【分类号】:F832.51;F275

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