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《财经理论与实践》 2004年05期
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证券公司的治理结构:理论分析与现实考察

王国海  曹海毅  
【摘要】:证券公司治理结构除了包含一般意义上的研究内容外 ,还必须适应证券业的服务性、市场竞争激烈、高风险等特点。现阶段 ,我国券商在公司治理结构问题上的特点较为突出 :所有者不明晰或缺位、存在较为严重的“内部人控制”现象、对经理人员的激励 -约束机制不足、缺乏长期导向的企业文化和高素质的研发队伍等。改善证券公司的治理结构已成为关系券商未来生存和发展的重大课题。
【作者单位】湖南大学经贸学院 湖南大学经贸学院
【分类号】:F832.39

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【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前3条
1 王国海;开放经济条件下证券公司治理研究[D];湖南大学;2005年
2 宗兆昌;强制性制度变迁背景下的中国资本市场经济效率[D];河海大学;2005年
3 吕日;中国证券市场制度变迁与创新研究[D];吉林大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 高丛林;高风险证券公司的行政处置及其结果选择[D];中国政法大学;2007年
2 周颖;我国机构投资者内部风险控制研究[D];东北林业大学;2006年
3 赵豫蒙;我国证券公司融资模式研究[D];郑州大学;2006年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 邹风;陈晓;;“三分开”政策对董事会结构影响的实证研究[J];经济学(季刊);2004年01期
2 蔡祥;李志文;张为国;;中国证券市场中的财务问题:实证研究述评[J];中国会计评论;2003年00期
3 杨凤娟;发达国家企业资本结构与企业治理的研究及启示[J];经济师;2004年02期
4 徐二明,王智慧;我国上市公司治理结构与战略绩效的相关性研究[J];南开管理评论;2000年04期
5 于敏;委托代理关系与公司治理结构[J];中国工商管理研究;2004年02期
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7 冀颖;委托代理与独立董事[J];边疆经济与文化;2005年11期
8 邓菊秋;论中国上市公司的治理机制[J];北京工商大学学报(社会科学版);2001年06期
9 马连福;转轨时期国有企业治理机制的创新[J];商业研究;2001年01期
10 陈鹰,管萍;从股权结构谈上市公司治理[J];商业研究;2002年17期
中国重要会议论文全文数据库 前3条
1 周晓苏;孙友平;;从公司治理角度分析会计信息失真及其治理[A];新经济环境下的会计与财务问题研讨会论文集[C];2002年
2 郭朝先;;国企改革与投资主体多元化——进展、障碍与可实现途径[A];跨世纪的中国企业改革和发展理论与实践研讨会论文集[C];1999年
3 严志勇;陈晓剑;;资本结构与经营绩效关系实证研究[A];2002年中国管理科学学术会议论文集[C];2002年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 杨薇;转型经济下我国上市公司债务期限结构的影响因素研究[D];浙江大学;2007年
2 胥胤;企业控制权配置论[D];四川大学;2007年
3 胡波;审计定价:理论分析与实证研究[D];东北财经大学;2007年
4 郭敏;我国商业银行信贷资产安全性控制研究[D];四川大学;2006年
5 张杰;以客户为中心的制造业企业管理模型及应用[D];吉林大学;2007年
6 郭川;我国交通运输企业多元化经营与绩效的相关性研究[D];吉林大学;2007年
7 陈永清;我国证券市场泡沫理论与实证研究[D];浙江大学;2007年
8 郭川;我国交通运输企业多元化经营与绩效的相关性研究[D];吉林大学;2007年
9 高学哲;中国上市公司IPO定价研究[D];西安交通大学;2006年
10 廖小菲;基于股权激励的国有企业经营者激励约束机制研究[D];南京理工大学;2007年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 刘临玲;我国上市公司中小投资者保护与盈余管理相关性研究[D];湖南大学;2007年
2 张新发;国有控股上市公司股权激励制度研究[D];福建师范大学;2007年
3 李树爱;盈余管理与董事会特征[D];山东大学;2007年
4 杜娟花;我国上市公司控制权转移价格研究[D];湖南农业大学;2007年
5 刘新常;上市公司增发融资效率研究[D];湖南大学;2007年
6 贺媛;公司内部人控制及其法律规制分析[D];中国政法大学;2007年
7 李子伟;我国上市公司股权结构与董事会特征影响关系的实证研究[D];浙江大学;2007年
8 于永彤;国家控股模式与上市公司绩效的实证研究[D];东北财经大学;2007年
9 黄松;我国上市公司治理结构对会计信息透明度影响研究[D];四川大学;2007年
10 罗青;我国行政机构“内部人控制”的现状、机理与治理[D];四川大学;2007年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 郑贵斌;倪浩嫣;;证券公司经营危机的成因、处置方式与规制建设探讨[J];中共济南市委党校学报;2006年01期
2 廖凡;;论证券公司的破产清算特别程序——以中美比较为视角[J];法学;2006年07期
3 韩长印,李玲;简论破产法上的自动冻结制度[J];河南大学学报(社会科学版);2001年06期
4 张卿;一种国有企业经营制度安排:托管制分析[J];华南师范大学学报(社会科学版);2001年03期
5 王长江;;问题类证券公司破产原因及处置方式研究[J];经济管理;2005年06期
6 黄伟洲;证券公司融资渠道的缺陷与对策[J];嘉应学院学报;2005年02期
7 唐龙香,何玲;公司高级管理人员劳动权利与义务立法探究[J];理论界;2005年06期
8 谭艳;余伟;;公司高级管理人员劳动权利义务的特殊性探究[J];企业家天地(下半月);2005年04期
9 陈鑫;;WTO后过渡期:完善证券公司治理结构的新思维[J];商业经济;2007年05期
10 尚闯红;刘建新;;我国证券公司法人治理结构缺陷及其制度改革[J];开发研究;2006年02期
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 钱晓晨;论我国证券公司破产的法律规制[D];对外经济贸易大学;2006年
2 陈静;新兴证券市场开放风险及其防范制度研究[D];浙江大学;2004年
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 何为民;证券公司风险处置与破产清算问题探讨[D];吉林大学;2005年
【二级引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 毛庆东;股权全流通下的我国上市公司投资者关系管理研究[D];山东大学;2007年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 禹国刚;美英两国证券界动向[J];特区经济;1985年02期
2 金泰相;日本垄断企业的海外投资与跨国公司的发展[J];现代日本经济;1985年06期
3 汪文良;;日本野村证券公司[J];国际贸易;1985年01期
4 施良;高方;;日本的证券公司[J];现代日本经济;1986年04期
5 龚浩成;日本组织直接金融的经验值得我们借鉴——访日札记之一[J];上海金融;1987年01期
6 ;大和证券株式会社[J];国际贸易;1987年01期
7 江藤正利;;山一证券株式会社[J];国际贸易;1987年01期
8 姜跃春;;日本面临新的外资攻势[J];世界知识;1987年23期
9 西南财经大学金融研究所证券课题小组;人民银行成立证券公司的模式选择[J];财经科学;1988年08期
10 巫本立;;日本金融机构的海外经营[J];国际商务研究;1988年05期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 陈建明;;中国金融证券业软件与信息服务市场分析[A];发展的信息技术对管理的挑战——99’管理科学学术会议专辑(下)[C];1999年
2 建设银行浙江省分行课题组;徐志芳;;我国证券市场发展对传统银行业务及地位的影响[A];中国投资学会获奖科研课题评奖会论文集(1992年度)[C];1992年
3 建设银行黑龙江省分行课题组;李利;;证券业的崛起与建设银行证券业务发展[A];中国投资学会获奖科研课题评奖会论文集(1992年度)[C];1992年
4 张良才;;开办汽车投资银行 发行汽车股票债券[A];四川省汽车工程学会第一届二次年会论文集[C];1991年
5 朱振武;;股票质押贷款业务研究[A];中国律师2000年大会论文精选(下卷)[C];2000年
6 欧阳泽华;;资本市场架桥:高起点的兴西策略[A];民革全国西部大开发研讨会论文集[C];2000年
7 陈少华;肖宜;;论上市公司财务信息披露制度的科学性问题[A];企业财务报告问题研讨会论文集[C];2001年
8 杨书琴;;证券业计算机信息系统安全体系架构研究[A];2001年中国管理科学学术会议论文集[C];2001年
9 浦增平;;谈建立并完善我国证券公司网上证券委托交易的相关法律制度[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
10 浦增平;;妥善处理公司债务链案件 确保社会稳定[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 亮文;病毒引发讨论:股民网络安全谁来保障[N];北京日报;2004年
2 沙银华;日本新金融集团欲霸天下[N];中国保险报;2004年
3 吴祖尧;保险资金投资股市四大策略[N];中国保险报;2004年
4 白培睿;中国债券市场仍不成熟[N];中国保险报;2004年
5 阿超;银行理财 缘何叫好不叫座[N];中国财经报;2004年
6 闫淑青 李琼;财政不能为金融风险被动埋单[N];中国财经报;2004年
7 李娟 徐京;资本市场:“猛药”医“重症”[N];中国财经报;2004年
8 李桂枝;汤姆逊入股康佳之三大猜想[N];中国电子报;2004年
9 卜凡中;上海上市房企背离基本面[N];中国房地产报;2004年
10 梁积江;该不该给私募基金发准生证[N];中国改革报;2004年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 姜洋;中国证券商监管制度研究[D];西南财经大学;2000年
2 邹平;我国证券公司发展的制度研究[D];中南大学;2001年
3 刘加;证券公司市场营销研究[D];中国社会科学院研究生院;2003年
4 李进安;证券公司风险管理研究[D];南京农业大学;2005年
5 刘增学;中国证券公司激励约束机制研究[D];华中农业大学;2005年
6 伍兵;中国证券公司投资行为偏差的研究[D];河海大学;2005年
7 钱晓晨;论我国证券公司破产的法律规制[D];对外经济贸易大学;2006年
8 何晓斌;中国证券公司核心竞争力评价与提升研究[D];上海社会科学院;2006年
9 刘华;证券公司内部控制系统研究[D];上海财经大学;2001年
10 何君光;我国证券公司风险控制研究[D];重庆大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 周照利;我国证券公司发展战略研究[D];暨南大学;2000年
2 张晓东;我国证券公司发展的主要问题及未来对策分析[D];广西大学;2001年
3 赵荣春;新疆宏源证券股份有限公司发展战略研究[D];对外经济贸易大学;2001年
4 陈锦旗;证券公司风险管理研究[D];江西财经大学;2001年
5 李白云;基于DEA原理的我国证券公司评价方法研究[D];南京航空航天大学;2002年
6 陶巍;我国证券公司激励机制研究[D];华中师范大学;2002年
7 邓淑斌;国内证券公司并购重组研究[D];河南大学;2002年
8 胡苇;证券公司风险管理机制研究[D];武汉理工大学;2002年
9 杨春霞;我国证券公司监管制度初探[D];中国政法大学;2002年
10 梁杰;论完善我国证券公司治理结构[D];厦门大学;2002年
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